4月7日，深交所官網(wǎng)發(fā)布4份監(jiān)管函，對(duì)4家新股報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)採(cǎi)取書(shū)面警示措施，明確要求限期提交整改報(bào)告，對(duì)其中2家報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人予以約見(jiàn)問(wèn)詢。除前述4家機(jī)構(gòu)，深交所同時(shí)對(duì)另外2家違規(guī)情形相對(duì)較輕的機(jī)構(gòu)予以口頭警示。
記者了解到，為規(guī)範(fàn)新股發(fā)行秩序，督促網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者合規(guī)專業(yè)客觀報(bào)價(jià)，近期深交所對(duì)6家網(wǎng)下報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，包括3傢俬募基金、2家公募基金和1家保險(xiǎn)公司。檢查發(fā)現(xiàn)，6家檢查對(duì)象不同程度存在違反交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)則規(guī)範(fàn)要求的情形。
根據(jù)監(jiān)管協(xié)作備忘錄要求，近期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)深交所移交的檢查結(jié)果線索，對(duì)相關(guān)違規(guī)情況採(cǎi)取自律管理措施。(深圳商報(bào)記者 鍾國(guó)斌）
電話：（香港）852-2564 0768
（深圳）86-755-83518792 83518734 83518291
地址：香港九龍觀塘道332號(hào)香港商報(bào)大廈
