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　4月17日，東吳證券低位震盪，收跌3.53%，盤(pán)中一度跌超7%。

　東吳證券16日晚公告稱(chēng)，收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)。因東吳證券涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年4月8日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東吳證券立案。

　資料顯示，東吳證券為國(guó)美通訊（現(xiàn)為ST美訊）2020年非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期截至2022年12月31日。經(jīng)查明，國(guó)美通訊2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告存在虛假記載，2020年非公開(kāi)發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行。

　就在4月15日晚，國(guó)美通訊收到證監(jiān)會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)。4月17日，ST美訊繼前兩個(gè)交易日跌停板之後，再度跌停。目前，ST美訊可能被實(shí)施退市。

　同樣，東吳證券在紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行中擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。調(diào)查證實(shí)，紫鑫藥業(yè)2014年至2021年年報(bào)存在虛假記載。不過(guò)，紫鑫藥業(yè)的股票簡(jiǎn)稱(chēng)在2023年5月已變更為*ST紫鑫，並在同年8月因連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低於1元，被深交所摘牌。

　近日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)券商頻頻出手。中信證券、海通證券均因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案。

　4月12日，國(guó)務(wù)院發(fā)布新「國(guó)九條」，包含了嚴(yán)把發(fā)行上市、加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管等共計(jì)九部分內(nèi)容，這是繼2004年、2014年兩個(gè)「國(guó)九條」之後，國(guó)務(wù)院再次出臺(tái)的資本市場(chǎng)指導(dǎo)性文件。其中提到，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)「看門(mén)人」責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)「黑名單」制度。（深圳商報(bào)記者 鄒曉）